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公司公告

內幕信息知情人登記、管理和保密制度(2020年4月)

2020-04-29 14:26      点击:
              海南双成药业股份有限公司


        内幕信息知情人登记、管理和保密制度

         (2012 年 8 月制訂 2020 年 4 月第一次修訂)


                   第一章 总则

  第一條 爲了進一步規範海南雙成藥業股份有限公司(以下簡稱“公司”)

內幕信息管理行爲,加強公司內幕信息保密工作,維護信息披露的公平原則,根

據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票

上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關法律、法規的規定及《海南雙

成藥業股份有限公司章程》、《海南雙成藥業股份有限公司信息披露管理辦法》,

制定本制度。

  第二條 本制度的適用範圍爲:公司、分公司、子公司(包括公司直接或間

接控股 50%以上的子公司和其他納入公司合併會計報表的子公司)。

  第三條 公司內幕信息登記備案工作由公司董事會負責,董事會祕書組織實

施,當董事會祕書不能履行職責時,由證券事務代表代行董事會祕書的職責。

  第四條 證券事務部爲公司內幕信息登記備案工作的日常工作部門。

              第二章 内幕信息及内幕信息知情人

  第五條 本制度所指內幕信息是指根據《證券法》相關規定,涉及公司的經

營、財務或者對公司股票及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。

  第六條 尚未公開是指公司未在信息披露指定報刊及網站正式披露。

  第七条 内幕信息包括但不限于:

  (一)公司的經營方針和經營範圍的重大變化;

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  (二)公司的重大投資行爲,公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資

產總額 30%,或者公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該

资产的 30%;

  (三)公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易,可能對公司的

资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

  (四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大

额赔偿责任;

  (五)公司发生重大亏损或者重大损失;

  (六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

  (七)公司的董事、三分之一以上監事或者高級管理人員發生變動;

  (八)持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化;

  (九)公司減資、合併、分立、解散及申請破產的決定;

  (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者

宣告无效;

  (十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查,公司董事、監事、高級管理人

员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

  (十二)公司尚未披露的季度報告、半年度報告及年度報告等定期報告和財

务报告;

  (十三)公司分配股利或者增资的计划;

  (十四)证券市场再融资计划;

  (十五)公司发行债券或可转换公司债券;

  (十六)公司主要或者全部业务陷入停顿;

  (十七)公司股權激勵或員工持股計劃方案形成相關決議;

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  (十八)對外提供重大擔保;或公司債務擔保的重大變更;

  (十九)公司董事、監事及高級管理人員的行爲可能依法承擔重大損害賠償

责任;

  (二十)公司尚未公開的併購、重組、收購、定向增發、股份回購、重大合

同签署等活动;

  (二十一)公司高比例送转股份;

  (二十二)中国证监会认定的其他内幕信息。

  公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發生、進展產生較大影響的,

應當及時將其知悉的有關情況書面告知公司,並配合公司履行信息披露義務。

  第八條 內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或者間接獲取內幕

信息的人员,包括但不限于:

  (一)發行人及其董事、監事、高級管理人員;

  (二)持股 5%以上的公司股東、實際控制人、發行人控股或者實際控制的

公司,以及其董事、监事和高级管理人员;

  (三) 由於所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信

息的人员;

  (四)公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、

监事和高级管理人员;

  (五) 因履行工作職責獲取公司內幕信息的其他單位及個人;

  (六) 上述規定的自然人存在親屬關係、業務往來關係等原因而知悉公司有

关内幕信息的其他人员;

  (七)因法定職責對證券的發行、交易或者對公司及其收購、重大資產交易

進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員;

  (八)中國證監會規定的可以獲取內幕信息的其他人員。

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  第九條 公司與外部機構或個人發生上述範圍的業務時,應簽訂保密協議。


              第三章 登记备案


  第十條 公司各單位應按照附件《公司內幕信息知情人登記表》的要求如實、

完整記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審覈、披露等各環節所有內幕

信息知情人名單,以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案,並在報送內幕信

息時一併將知情人名單報送董事會辦公室,供公司自查和相關監管機構查詢。

  第十一條 董事會祕書應在相關人員知悉內幕信息的同時登記備案,登記備

案材料至少保存十年。

  第十二條 內幕信息知情人登記備案的內容,包括但不限於內幕信息知情人

的姓名,職務,身份證號,部門,知悉的內幕信息,知悉的途徑及方式,知悉的

时间,保密条款。

  第十三條 涉及併購重組、發行證券、收購、合併、分立、回購股份、股權

激勵的內幕信息,應在內幕信息公開披露的同時,按要求將相關內幕信息知情人

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