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公司公告

內部控制規則落實自查表

2020-04-29 14:31      点击:
證券代碼:002693                                 證券簡稱:雙成藥業



                内部控制规则落实自查表



         內部控制規則落實自查事項             是/否/不適用        說明

一、内部审计和审计委员会运作

1、內部審計部門負責人是否爲專職,並由審計委員會提名,董事會任

                               是

免。

2、公司是否設立獨立於財務部門的內部審計部門,是否配置專職內部

                               是

审计人员。

3、內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次。      是

4、內部審計部門是否至少每季度對如下事項進行一次檢查:         ---           ---

                                         报告期内,公司不存在募集资金存

(1)募集資金的存放與使用                   不適用

                                         放及使用情况。

(2)對外擔保                         是

(3)關聯交易                         是

(4)證券投資                         不適用       報告期內,公司不存在證券投資。

(5)風險投資                         不適用       報告期內,公司不存在風險投資。

(6)對外提供財務資助                     是

(7)購買和出售資產                      是

(8)對外投資                         是

(9)公司大額資金往來                     是

(10)公司與董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及

                               是

其关联人资金往来情况

5、審計委員會是否至少每季度召開一次會議,審議內部審計部門提交

                               是

的工作计划和报告。

6、審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計工作進度、

                               是

質量以及發現的重大問題等內部審計工作情況。

7、內部審計部門是否按時向審計委員會提交年度內部審計工作報告和

                               是

次一年度内部审计工作计划。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事務管理制度和重大信息內部保密制度。  是

2、公司是否指派或者授權董事會祕書或者證券事務代表負責查看互動

                               是

易網站上的投資者提問,並及時、完整進行回覆。

3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定對象簽署承諾書。    是

4、公司每次在投資者關係活動結束後兩個交易日內,是否編制《投資

者關係活動記錄表》並將該表及活動過程中所使用的演示文稿、提供

                               是

的文檔等附件(如有)及時在深交所互動易網站刊載,同時在公司網

站(如有)刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立內幕信息知情人員登記管理制度,對內幕信息的保密

管理及在內幕信息依法公開披露前的內幕信息知情人員的登記管理做 是

出规定。


                                                       1

                                海南雙成藥業股份有限公司內部控制規則落實自查表


          內部控制規則落實自查事項              是/否/不適用        說明

2、公司是否在內幕信息依法公開披露前,填寫《上市公司內幕信息知

情人員檔案》並在籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘錄,相關人 是

员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年度報告、半年度報告和相關重大事項公告後 5 個交易

日內對內幕信息知情人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自

查。發現內幕信息知情人員進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他 是

人利用內幕信息進行交易的,是否進行覈實、追究責任,並在 2 個工

作日內將有關情況及處理結果報送深交所和當地證監局。

4、公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表及前述人員的配偶

買賣本公司股票及其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計劃通知董 是

事会秘书。

5、公司關聯交易是否嚴格執行審批權限、審議程序並及時履行信息披

     
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